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規則

フェニックス銘柄制度は、日本証券業協会が定める自主規制規則に規定されています。

自主規制規則は、本協会定款第7条に、定められた協会員(証券会社)が行なう業務を円滑に行うために定められた、協会員が遵守し無ければならない規則です。したがって、基本的には、協会員が遵守するルールではありますが、協会員を通じて発行会社に開示等を行なっていただいたり、投資家の皆様に確認書を提出していただくことになりますので、間接的には、発行会社や投資家へも影響のあるルールとなっております。

フェニックス関係 規則

フェニックス関係 規則改正

  • 「グリーンシート銘柄及びフェニックス銘柄に関する規則」等の特例に関する規則
    平成27年7月14日制定new   
  • グリーンシート銘柄及びフェニックス銘柄の発行会社等における
    会社情報等の本協会への報告に関する細則
     
    平成27年5月19日改正
  • グリーンシート銘柄及びフェニックス銘柄に関する規則(本則・細則)
    平成27年4月21日改正
       
  • グリーンシート銘柄及びフェニックス銘柄に関する規則(本則・細則)
    平成26年11月18日改正
     
  • グリーンシート銘柄及びフェニックス銘柄の発行会社等における
    会社情報等の本協会への報告に関する細則
     
    平成25年9月17日改正
  • グリーンシート銘柄及びフェニックス銘柄に関する規則
    平成24年10月16日改正
      
  •  グリーンシート銘柄及びフェニックス銘柄に関する規則
    平成23年4月19日改正
      

 

届出書類参考様式

番号名称
1-1 フェニックス銘柄の代表取扱会員新規届出書
1-2 フェニックス銘柄の代表取扱会員変更届出書
1-3 フェニックス銘柄の代表取扱会員廃止届出書
2-1 フェニックス銘柄の新規届出書(取扱会員用)
2-2 フェニックス銘柄の新規届出書(代表取扱会員指定時用)
2-3 フェニックス銘柄の発行会社の概要
2-4 適時開示に関する同意書
2-5 反社会的勢力との関係がないことを示す確認書
3-1 フェニックス銘柄の新たな取扱会員となるための届出書(代表取扱会員なし)
3-2 フェニックス銘柄の新たな取扱会員となるための届出書(代表取扱会員あり)
4 フェニックス銘柄の新たな準取扱会員となるための届出書
5 フェニックス銘柄の取引に関する確認書
6-1 フェニックス銘柄 取扱会員指定取消届出書(個別の取扱会員用)
6-2 フェニックス銘柄 取扱会員指定取消届出書(全ての取扱会員用)
7 フェニックス銘柄 準取扱会員指定取消届出書
8 フェニックス銘柄担当責任者兼担当者届出書
9 フェニックス銘柄気配・売買報告担当者届出書
10

「会社内容説明書」の記載上の注意事項

11 会社情報の公開に関する通知書
12 情報開示担当責任者兼担当者届出書
13 割当を受ける者と反社会的勢力との関係がないことを示す確認書(第三者割当)
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